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证券投资者保护基金对券商风险承担的逆周期调节: 2024年; 《证券投资者保护基金管理办法》颁布于2005年,作为一种市场化、间接被动式的证券投资者保护制度,学界对该制度的实证研究较少。证券投资者保护基金缴纳比例及其调整是该制度的一个核心内容,本文基于2009—2022年证券公司数据,利用双重差分法评估证券投资者保护基金制度对券商风险承担的影响。研究发现:(1)降低证券投资者保护基金缴纳比例具有逆周期调节效果,在经济平稳运行期间,对券商风险承担并无显著影响,而在宏观经济高不确定性时期,会显著降低券商风险承担。(2)这种逆周期调节效果在规模较大券商、上市券商中表现得更显著。(3)降低证券投资者保护基金缴纳比例会通过降低券商杠杆水平、提高券商盈利能力和减小券商盈利波动等渠道影响券商风险承担。(4)降低缴纳比例还有助于缓解券商融资约束、增强其持续发展能力。本文的政策启示是,资本市场也要建立包括证券投资者保护基金缴纳比例等工具在内的综合、全面的逆周期调控体系。; 周先平皮永娟向古月; 关键词：证券投资者保护基金逆周期调节

投资者保护基金先行赔付制度的反思与重构被引量：8: 2023年; 现有证券市场先行赔付制度中,投资者保护基金的角色并未得到充分发挥。基于投资者保护基金的公共性及其保护投资者的立场,由投资者保护基金公司作为先行赔付主体出资赔付投资者,有助于激活投资者保护基金的功能和效用,同时实现先行赔付制度的可持续。投资者保护基金先行赔付机制的构建,需要兼顾基金规模维持和投资者公平受偿,在赔付程序、资金来源、赔付标准以及追偿机制上与责任主体先行赔付应有所区别。将投资者保护基金制度与先行赔付制度有效衔接,并通过对投资者保护基金先行赔付的适用条件、赔付资金管理机制、赔付标准和追偿保障机制进行系统性重构,可以实现投资者保护基金先行赔付制度的有机协调和稳健运行。; 袁康; 关键词：证券民事赔偿先行赔付投资者保护基金公共补偿

关于实施《证券投资者保护基金实施流动性支持管理规定》的思考: 2021年; 2019年7月,受"包商银行事件"影响,为避免证券行业产生系统流动性风险,证监会就《证券投资者保护基金实施流动性支持管理规定》(以下简称"《规定》")向社会征求意见,并于同年12月27日正式实施。《规定》弥补了长期以来我国证券行业缺乏强有力的终极流动性支持工具的制度漏洞,对中国证券业的发展产生了深远的影响。; 刘晓霞; 关键词：证券公司

中国证券投资者保护基金有限责任公司副总经理葛毅在第四届中小投资者服务论坛上的发言多措并举真抓实干促进上市公司投资者保护提质增效: 2021年; 大家好!很高兴参加本届中小投资者服务论坛,我谨代表中国证券投资者保护基金公司向论坛的成功举办表示热烈祝贺。本届论坛以“提高上市公司质量,保障投资者合法权益”为主题,交流讨论新形势下上市公司投资者保护新途径、新方法、新举措,有着非常重要的意义。截至2021年7月底,A股市场已有上市公司4428家.; 葛毅; 关键词：中小投资者上市公司投资证券投资者保护基金上市公司质量投资者合法权益

中国证券投资者保护基金有限责任公司副总经理葛毅在第三届中小投资者服务论坛上的发言助力集体诉讼落地实施促进投资者保护新发展: 2020年; 各位领导、各位来宾:上午好!很高兴来参加此次论坛。我谨代表中国证券投资者保护基金公司对本届中小投资者服务论坛的召开表示热烈祝贺!本届论坛以"落实证券法实施促进投资者保护"为主题,重点聚焦证券集体诉讼制度,具有非常重要的现实意义。; 葛毅; 关键词：投资者保护基金先行赔付纠纷调解集体诉讼中小投资者

论我国证券投资者保护基金赔偿制度的完善: 本文研究的是我国证券投资者保护基金赔偿制度。证券投资者保护基金是整个证券投资者保护体系中不可或缺的部分,自证券投资者保护基金公司设立10余年以来,值得肯定它在保护证券市场稳定、保障证券投资者利益等方面起到了积极的作用。但...; 唐煦; 关键词：证券投资者保护基金赔偿制度; 文献传递

践行为民宗旨,维护投资者合法权益——访中国证券投资者保护基金有限责任公司总经理巩海滨: 2019年; 习近平总书记提出以人民为中心的发展理念,更加鲜明地体现了我们党执政的‘人民性’,我们国家更加注重提升人民的获得感、满意度和安全感。资本市场长期以来就是以保护投资者尤其是中小投资者合法权益为监管理念,保护投资者的交易结算资金安全,监测预警市场风险,正是保护投资者权益的具体表现和重要保障。; 陈希琳巩海滨; 关键词：投资者投资者保护基金合法权益

中国证券投资者保护基金有限责任公司总经理、副董事长巩海滨在第二届中小投资者服务论坛上的发言: 2019年; 尊敬的各位领导、各位来宾:上午好!很高兴代表中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称投保基金公司)和各位专家和同行齐聚一堂,共同探讨投资者保护问题。2019年以来,我国金融体系运行平稳健康,金融体制改革稳妥推进,科创板稳妥开板,资本市场服务实体经济的效能凸显。; 巩海滨; 关键词：投资者保护中小投资者证券投资者保护基金服务实体经济

我国证券投资者保护基金的界定及立法模式: 2018年; 证券投资者保护基金是投资者保护体系的重要组成部分。境外的证券投资者保护基金经过多年的发展完善,已经较为成熟。我国的证券投资者保护基金肇始于2005年证券公司风险处置工作,在功能定位与立法模式方面存在提升空间。应当对我国证券投资者保护基金予以界定,拓展其职能,明确其经济法律关系主体、财团法人、非营利性法人以及特殊的代为清偿制度等性质,强调其'多元定位'。立法模式方面,可以先由国务院制定并颁布行政法规,待时机成熟时,再以此为核心内容制定《投资者权益保护法》。; 杨光; 关键词：证券投资者保护基金

证券投资者保护基金的法律性质——兼论“赔偿基金制度”被引量：1: 2018年; 现有保护基金的主要功能在于通过事后补偿方式保护投资者利益,进而维护证券市场秩序的稳定。保护基金是以众多证券公司为共同委托人,以基金公司为受托人,以合格投资者为受益人设立的他益信托。作为受托人的保护基金公司采用'非营利国有独资公司'的特殊模式,借助公司制度的优势建立起安全高效的内部治理体系。随着先行赔付制度的成功运用以及证券行政执法和解制度的确立,我国应当在保护基金模式已取得成功经验的基础上,建立保护基金与赔偿基金并存的模式,完善投资者的事后救济机制,更好地保护投资者的利益。; 叶林王琦; 关键词：证券投资者保护基金赔偿基金先行赔付行政和解

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