搜索到2589篇“ 投资者适当性“的相关文章
- 合格投资者制度:独立抑或附属于投资者适当性制度
- 2024年
- 合格投资者制度是投资者准入及保护的一项重要制度。现行制度规则既提出了合格投资者概念,也出现了专业投资者概念,各种概念交织使得业界目前对合格投资者制度与投资者适当性制度的关系产生了一定困惑。本文明确了合格投资者制度应适用于金融工具私募领域,以应对私募发行的法律风险。投资者适当性制度应指向金融机构对投资者的信义义务,以应对各类金融工具、金融服务的商业风险。合格投资者制度不应附属于投资者适当性制度,二者应彼此独立,实现更好的投资者保护。
- 秦子甲
- 关键词：合格投资者私募投资者适当性信义义务
- 银行理财业务投资者适当性规制研究
- 近年来,银行理财业务不断发展,成为银行高利润、快增长的业务,同时吸引着中小投资者的关注。面对日渐复杂的理财产品,个人投资者因投资知识的匮乏以及投资信息的短缺,通常需要依据银行的推介行为购买理财产品。在此过程中,银行利用其...
- 钟易明
- 关键词：银行理财业务投资者适当性投资者保护
- 大数据应用视角下银行理财业投资者适当性管理研究
- 2024年
- 随着银行理财业进入全面净值化时代,理财产品的刚性兑付已然打破,加强理财投资者适当性管理、保障投资者合法权益,成为理财市场关注的重点。本文研究了境内外资管行业投资者适当性管理经验,探索将大数据技术应用于管理过程中,并针对当前理财市场投资者适当性管理实践中面临的问题,从法律法规与监管政策、行业管理机制、市场机构等层面提出建议。
- 张璐王家逸
- 关键词：大数据理财市场
- 金融机构投资者适当性义务履行的优化及监管转变
- 2024年
- 金融机构投资者适当性义务不同于告知说明和合格投资者,要求更为严格。新《证券法》的规定更加表明了其为法定义务。在履行适当性义务的过程中体现出了基础信任关系薄弱、风险偏好与产品风险错配、风险评估流于形式等问题,金融机构应强化信任关系的构建,从实质出发进行适时的创新设计和审查提醒,匹配新《证券法》“原则监管”的理念,达到义务履行的“充分性”。
- 邱思淇
- 机构投资者适当性规则的反思与重构
- 2024年
- 随着金融监管改革的逐步深化,金融消费者保护理念已深入人心,但有关机构投资者是否属于金融消费者,我国监管政策和司法解释尚有差异。当前,机构投资者理财纠纷案件存在“同案不同判,同案不同理解”的司法困境,旨在保护个人投资者的适当性规则被扩张适用。结合金融消费者保护的理念实质和内涵外延进行分析,机构投资者并不等同于金融消费者,机构投资者的适当性规则亦应与个人投资者有所差异。本文认为有必要通过划分类型、均衡举证责任、优化免责清单等方式,建立符合机构投资者特征的适当性规则,以实现金融秩序和金融公平的价值均衡。
- 刘佳乔博娟
- 关键词：金融消费者机构投资者
- 投资者适当性管理制度机制优化研究
- 2016年12月中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》,自2017年7月1日起施行。该办法是我国证券期货市场首部关于适当性管理和投资者保护相关的规章制度,对保护中小投资者权益、构建健康稳定的资本市场有着深远的意义...
- 胡婷婷
- 关键词：《证券法》投资者保护合格投资者
- 论我国证券投资者适当性制度的完善
- 证券投资者适当性制度作为证券交易市场中的一项重要制度,在维持良好的市场秩序、保护广大投资者利益方面发挥着关键作用。随着证券市场发展,我国也于近年陆续颁布了系列相关证券投资者适当性的规范性文件。证券投资者适当性问题的核心要...
- 王冬阳
- 关键词：证券投资者保护普通投资者专业投资者
- 期货投资者适当性制度研究
- 投资者适当性制度起源于美国证券市场，现已成为各国证券期货市场保护投资者合法权益的一项重要制度。随着多层次资本市场体系的构建，为了能够给投资者提供足够的保护力度，我国也愈发重视和认同投资者适当性制度，期货、融资融券、创业板...
- 冯琳琇
- 关键词：期货市场投资者适当性责任追究机制法律保护
- 我国证券投资者适当性制度的完善研究
- 我国证券投资者制度的本质要求是给合适的证券投资者推荐合适的证券产品。该制度的基本内容为:证券公司在充分了解投资者的基本信息和拟推荐的证券产品后,向投资者推荐与之相匹配的证券产品及服务。证券市场在我国资管市场的蓬勃发展下呈...
- 韩笑
- 关键词：法律责任权利救济投资者适当性
- 投资者适当性义务履行的司法审查标准研究
- 投资者适当性义务的纠纷的增多与立法的模糊性存在着紧密的联系。随着金融市场的不断发展，金融产品的交易结构和交易标准伴随着金融创新不断复杂化和多样化，投资者了解、认识金融产品的困难程度日益增加。投资者和金融机构之间关于适当性...
- 杨钦雨
- 关键词：投资者司法审查
相关作者
- 赵晓钧
- 作品数：19被引量：71H指数：5
- 供职机构：上海证券交易所
- 研究主题：投资者适当性 投资者保护 《证券法》 投资者 证券法
- 蔺捷
- 作品数：29被引量：91H指数：5
- 供职机构：上海对外经贸大学法学院
- 研究主题：欧盟 客户分类 投资者适当性 金融规制 服务外包
- 杨为程
- 作品数：21被引量：44H指数：4
- 供职机构：新疆大学法学院
- 研究主题：投资者适当性 环境信息披露 环境事故 绿色证券 上市公司
- 何颖
- 作品数：23被引量：270H指数：8
- 供职机构：华东政法大学经济法学院
- 研究主题：金融消费者 消费者 金融消费者保护 金融交易 金融机构
- 王斐民
- 作品数：65被引量：168H指数：8
- 供职机构：北方工业大学
- 研究主题：破产 股权 众筹 P2P网络借贷 私募股权
