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许井荣

作品数：44 被引量：42H指数：3
供职机构：中国人民银行更多>>
相关领域：经济管理政治法律电子电信自动化与计算机技术更多>>

合作作者

文献类型

  • 44篇中文期刊文章

领域

  • 31篇经济管理
  • 10篇政治法律
  • 3篇电子电信
  • 3篇自动化与计算...
  • 2篇机械工程

主题

  • 28篇洗钱
  • 20篇银行
  • 18篇反洗钱
  • 8篇洗钱风险
  • 8篇交易
  • 7篇账户
  • 7篇金融
  • 6篇反洗钱工作
  • 5篇反洗钱监管
  • 5篇处罚
  • 4篇支付
  • 4篇可疑交易
  • 4篇客户
  • 4篇互联网
  • 4篇合规
  • 4篇互联网金融
  • 3篇银行反洗钱
  • 3篇银行卡
  • 3篇原因及启示
  • 3篇商业银行

机构

  • 44篇中国人民银行

作者

  • 44篇许井荣
  • 6篇马伟利
  • 5篇王粤海
  • 5篇武江
  • 1篇王锡灵
  • 1篇吴从法

传媒

  • 21篇金融会计
  • 18篇中国信用卡
  • 3篇中国金融电脑
  • 2篇金融纵横

年份

  • 1篇2023
  • 1篇2021
  • 4篇2019
  • 9篇2018
  • 4篇2017
  • 6篇2016
  • 4篇2015
  • 6篇2014
  • 6篇2013
  • 1篇2011
  • 1篇2005
  • 1篇1998
共 44 条 记 录，以下是 1-10
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排序方式：
整治汇兑型地下钱庄的制约因素及对策建议——以公安部督办的“910”特大汇兑型地下钱庄案件为例被引量：1
2017年
本文结合基层央行反洗钱工作实践,基于对公安部经侦局督办破获的"910"汇兑型地下钱庄案情分析,对汇兑型地下钱庄案件中隐含的洗钱手法进行了梳理,分析了整治汇兑型地下钱庄的制约因素,提出了相关建议。
武江许井荣
关键词：整治
证券业“一人多户”模式对现行反洗钱工作的影响及建议
2016年
继普通机构投资者和沪港通个人投资者＂一人一户＂限制放开后,2015年4月10日,中国证券登记结算有限责任公司（以下简称＂证券登记公司＂）下发了《关于取消自然人投资者A股等证券账户一人一户限制的通知》,明确自2015年4月13日起A股市场全面放开＂一人一户＂限制。
许井荣
关键词：反洗钱工作客户身份识别可疑交易反洗钱义务反洗钱监管资金账户
西联公司反洗钱处罚事件的原因分析和启示被引量：2
2018年
本文基于西联公司因违反纽约银行保密法和反洗钱法规、故意忽视来自中国的可疑交易被美国监管部门处以6000万美元罚款事件,梳理剖析西联公司反洗钱工作漏洞,并结合央行反洗钱工作实践,提出相关建议。
许井荣马伟利
关键词：反洗钱处罚
巴哈比银行被反洗钱巨额罚款停业案的原因及启示
2018年
本文基于巴哈比银行纽约分行未遵守反洗钱法律法规被美国纽约金融服务局处以2.25亿美元罚款并被责令停业缴回营业执照事件,本文梳理剖析了巴哈比银行纽约分行反洗钱工作漏洞,并提出相关建议。
许井荣
关键词：反洗钱
P2P网络借贷洗钱风险剖析及策略选择被引量：3
2014年
P2P网络借贷,随着互联网的普及和人们对资本便利快捷的需求应运而生,并在国内外快速发展。然而,在现行法律规范和监管缺位的情形下,网络借贷平台不仅缺乏客户身份识别的手段,还缺乏履行交易记录保存和可疑交易报告的责任,存在诸多洗钱风险隐患,本文从国内外网络借贷平台的发展、操作模式及交易流程着手,结合基层央行反洗钱工作实践,剖析网络借贷潜在的洗钱风险,并提出相关的对策与建议。
马伟利许井荣
关键词：网络借贷洗钱风险
中国银行纽约分行反洗钱处罚案例分析及启示被引量：2
2019年
近期,中国银行纽约分行(以下简称'纽约中行')因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency,OCC)要求整改,并处罚金1250万美元(约8047万人民币),引起国内金融界哗然。本文基于2018年4月纽约中行与OCC签订的'和解协议令'及'民事罚款和解协议令'.
许井荣
关键词：反洗钱AMLBSA客户尽职调查中国银行
P2P网络借贷洗钱风险剖析及策略选择被引量：8
2014年
P2P网络借贷（Peer-to-Peer lending或Person-toPerson lending）,是应用互联网技术完成个人小额借贷的一种新型的金融服务模式,被誉为＂网络版孟加拉乡村银行＂。它随着互联网的普及和人们对资本便利快捷的需求应运而生,并在国内外快速发展。在网络借贷中,借贷双方只需要在网络平台上进行注册和身份验证等程序后,便可通过网络借贷平台达成借贷意向,在借贷过程中的信用认证、清算、交割等流程均通过网络平台来完成,完成交易后,网络平台会收取一定的服务费用。
马伟利许井荣
关键词：P2P网络借贷网络平台身份验证
久悬账户核算管理中“五个不统一”现象应予关注
2013年
文章通过对连云港市银行业久悬账户会计核算情况的调查发现,由于监管部门对久悬账户会计核算缺乏统一明确的规范要求,导致商业银行在久悬账户会计核算科目、计息处理、损益结转、存款准备金计提等方面做法不一,本文剖析了久悬账户管理混乱对商业银行的潜在影响,并结合工作实践提出了相关建议。
王粤海许井荣
德意志银行镜像交易处罚事件分析及启示
2017年
近期,德国最大的商业银行——德意志银行,因其纽约、莫斯科、伦敦三家分行未能发现受制裁的俄罗斯客户利用镜像交易（Mirror Trading）手法将100亿美元转移出俄罗斯,涉嫌跨境洗钱等违法犯罪行为,分别被美国纽约州金融服务局（DFS）和英国金融市场行为监管局（FCA）处以4.25亿美元和1.63亿英镑的罚款,震惊国际金融界。
武江许井荣
关键词：违法犯罪行为反洗钱工作洗钱风险证券所金融网络
对邮政新增存款"弃巢而去"现象的调查
2005年
据人行东海县支行调查,该县邮储转存款2004年8月末余额为38657万元,较年初下降6万元,而该县邮政储蓄存款2004年8月末余额为46538万元,较年初增长5021万元。一直以来,邮政储蓄存款安于躺在人民银行给予的高额息差上过日子,人民银行堪称邮政储蓄存款的"老巢",但东海县仅就8月末余额而言,就有7881万元邮政储蓄存款弃人民银行而去。
许井荣
关键词：邮政储蓄存款县支行余额转存款息差
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