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韩晓莹

作品数：5 被引量：5H指数：1
供职机构：中国工商银行股份有限公司更多>>
相关领域：经济管理政治法律更多>>

合作作者

文献类型

  • 3篇中文期刊文章

领域

  • 3篇经济管理

主题

  • 3篇法律
  • 3篇法律风险
  • 2篇法律风险防控
  • 2篇风险防控
  • 1篇贷款
  • 1篇贷款人
  • 1篇担保
  • 1篇担保合同
  • 1篇业务营销
  • 1篇银行
  • 1篇商业银行
  • 1篇投资者
  • 1篇托管
  • 1篇托管人
  • 1篇托管业务
  • 1篇连带
  • 1篇连带责任
  • 1篇连带责任保证
  • 1篇美国货币
  • 1篇美国货币监理...

机构

  • 3篇中国工商银行...

作者

  • 3篇韩晓莹

传媒

  • 3篇中国城市金融

年份

  • 2篇2018
  • 1篇2015
共 5 条 记 录，以下是 1-3
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排序方式：
从富国银行被处罚事件谈商业银行业务营销法律风险防范
2018年
案例 2018年4月份，美国消费者金融保护局（CFPB）和美国货币监理署（OCC）分别向富国银行开出5亿美元罚金。这是富国银行史上最高罚单。2018年2月份，美联储曾发布禁止令（consent cease and desist order），要求富国银行在充分完善其管理和控制能力之前，其资产需限制在2017年底水平。
韩晓莹
关键词：商业银行法律风险防范富国业务营销美国货币监理署被处罚
合格境内机构投资者境外投资托管业务法律风险防控
2015年
投资者A企业委托境内某基金公司担任管理人，成立投资境外的单一资产管理计划，甲银行担任计划境内托管人．并委托位于香港的乙银行担任境外托管人。该计划根据投资者的意愿投资于香港上市公司B的可转债。在投资期间，投资者A企业向管理人发送可转债转股指令，要求将投资的3000万美元可转债转换为股票，并注明指令有效期为一个月。管理人即将该指令发至托管人，托管人则发至境外托管人，境外托管人向B公司发送了转股通知，
韩晓莹
关键词：合格境内机构投资者境外投资风险防控托管业务法律托管人管理人
“假按揭”法律风险防控分析
2018年
"假按揭"贷款是指不具备真实房屋交易基础的个人住房贷款,一般具有开发商或中介机构批量编造借款人信息,或串通借款人虚构房屋买卖交易行为,通过批量造假、虚高房价、零首付等方式办理贷款等特点,给银行贷款安全带来极大的风险隐患。本文通过一起开发商假按揭的典型案例,剖析假按揭涉及的主要法律问题,研究分析通过严格落实事前审查识别和防范假按揭,充分利用贷后监测和诉讼等事后手段化解假按揭风险。
韩晓莹
关键词：假按揭风险防控法律连带责任保证贷款人借款人担保合同
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